關(guān)于印發(fā)《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理辦法》的通知

各級(jí)人民檢察院：

《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2020年4月3日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第三十六次會(huì)議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

最高人民檢察院
2020年5月11日

 

人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理辦法

第一條 為健全辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件檢察權(quán)運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)檢察官辦案廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法規(guī)范適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，根據(jù)《刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》《關(guān)于加強(qiáng)司法權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督管理的意見》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合檢察工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 加強(qiáng)對(duì)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
（一）堅(jiān)持加強(qiáng)對(duì)辦案活動(dòng)的監(jiān)督管理與保障檢察官依法行使職權(quán)相結(jié)合；
（二）堅(jiān)持檢察官辦案主體職責(zé)與分級(jí)分類監(jiān)督管理職責(zé)相結(jié)合；
（三）堅(jiān)持案件管理、流程監(jiān)控與信息留痕、公開透明相結(jié)合；
（四）堅(jiān)持加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督管理與外部監(jiān)督制約相結(jié)合。

第三條 辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件，檢察官應(yīng)當(dāng)依法履行聽取犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人的意見等各項(xiàng)法定職責(zé)，依法保障犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實(shí)性和合法性。
聽取意見可以采取當(dāng)面或者電話、視頻等方式進(jìn)行，聽取情況應(yīng)當(dāng)記錄在案，對(duì)提交的書面意見應(yīng)當(dāng)附卷。對(duì)于有關(guān)意見，辦案檢察官應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，并將審查意見寫入案件審查報(bào)告。

第四條 辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人要求當(dāng)面反映意見的，檢察官應(yīng)當(dāng)在工作時(shí)間和辦公場所接待。確因特殊且正當(dāng)原因需要在非工作時(shí)間或者非辦公場所接待的，檢察官應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)并獲批準(zhǔn)后方可會(huì)見。因不明情況或者其他原因在非工作時(shí)間或者非工作場所接觸聽取相關(guān)意見的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日或者次日向本院檢務(wù)督察部門報(bào)告有關(guān)情況。
辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人當(dāng)面提交書面意見、證據(jù)材料的，檢察官應(yīng)當(dāng)了解其提交材料的目的、材料的來源和主要內(nèi)容等有關(guān)情況并記錄在案，與相關(guān)材料一并附卷，并出具回執(zhí)。
當(dāng)面聽取意見時(shí)，檢察人員不得少于二人，必要時(shí)可進(jìn)行同步錄音或者錄像。

第五條 辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件，檢察官應(yīng)當(dāng)依法在權(quán)限范圍內(nèi)提出量刑建議。在確定和提出量刑建議前，應(yīng)當(dāng)充分聽取犯罪嫌疑人、被告人、辯護(hù)人或者值班律師的意見，切實(shí)開展量刑協(xié)商工作，保證量刑建議依法體現(xiàn)從寬、適當(dāng)，并在協(xié)商一致后由犯罪嫌疑人簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。

第六條 檢察官提出量刑建議，應(yīng)當(dāng)與審判機(jī)關(guān)對(duì)同一類型、情節(jié)相當(dāng)案件的判罰尺度保持基本均衡。在起訴文書中，應(yīng)當(dāng)對(duì)量刑建議說明理由和依據(jù)，其中擬以速裁程序?qū)徖淼陌讣梢栽谄鹪V書中概括說明，擬以簡易程序、普通程序?qū)徖淼陌讣?yīng)當(dāng)在起訴書或者量刑建議書中充分?jǐn)⒚鳌?/p>

第七條 案件提起公訴后，出現(xiàn)新的量刑情節(jié)，或者法官經(jīng)審理認(rèn)為量刑建議明顯不當(dāng)建議檢察官作出調(diào)整的，或者被告人、辯護(hù)人對(duì)量刑建議提出異議的，檢察官可以視情作出調(diào)整。若原量刑建議由檢察官提出的，檢察官調(diào)整量刑建議后應(yīng)當(dāng)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告?zhèn)浒福蝗粼啃探ㄗh由檢察長（分管副檢察長）決定的，由檢察官報(bào)請(qǐng)檢察長（分管副檢察長）決定。

第八條 辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件，出現(xiàn)以下情形的，檢察官應(yīng)當(dāng)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告：
（一）案件處理結(jié)果可能與同類案件或者關(guān)聯(lián)案件處理結(jié)果明顯不一致的；
（二）案件處理與監(jiān)察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、人民法院存在重大意見分歧的；
（三）犯罪嫌疑人、被告人簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書后擬調(diào)整量刑建議的；
（四）因案件存在特殊情形，提出的量刑建議與同類案件相比明顯失衡的；
（五）變更、補(bǔ)充起訴的；
（六）犯罪嫌疑人、被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，擬不適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度辦理的；
（七）法院建議調(diào)整量刑建議，或者判決未采納量刑建議的；
（八）被告人、辯護(hù)人、值班律師對(duì)事實(shí)認(rèn)定、案件定性、量刑建議存在重大意見分歧的；
（九）一審判決后被告人決定上訴的；
（十）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情形。
部門負(fù)責(zé)人、分管副檢察長承辦案件遇有以上情形的，應(yīng)當(dāng)向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第九條 對(duì)于犯罪嫌疑人罪行較輕且認(rèn)罪認(rèn)罰，檢察官擬作出不批準(zhǔn)逮捕或者不起訴決定的案件，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)檢察長決定。報(bào)請(qǐng)檢察長決定前，可以提請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人召開檢察官聯(lián)席會(huì)議研究討論。檢察官聯(lián)席會(huì)議可以由本部門全體檢察官組成，也可以由三名以上檢察官（不包括承辦檢察官）組成。
參加聯(lián)席會(huì)議的檢察官應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的類型、討論重點(diǎn)等情況，通過查閱卷宗、案件審查報(bào)告、聽取承辦檢察官介紹等方式，在全面準(zhǔn)確掌握案件事實(shí)、情節(jié)的基礎(chǔ)上參加討論、發(fā)表意見，供承辦檢察官?zèng)Q策參考，并在討論筆錄上簽字確認(rèn)。
檢察官聯(lián)席會(huì)議討論意見一致或者形成多數(shù)意見的，由承辦檢察官自行決定或者按檢察官職權(quán)配置規(guī)定報(bào)請(qǐng)決定。承辦檢察官與多數(shù)意見分歧的，應(yīng)當(dāng)提交部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)請(qǐng)檢察長（分管副檢察長）決定。

第十條 對(duì)于下列擬作不批捕、不起訴的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件，可以進(jìn)行公開聽證：
（一）被害人不諒解、不同意從寬處理的；
（二）具有一定社會(huì)影響，有必要向社會(huì)釋法介紹案件情況的；
（三）當(dāng)事人多次涉訴信訪，引發(fā)的社會(huì)矛盾尚未化解的；
（四）食品、醫(yī)療、教育、環(huán)境等領(lǐng)域與民生密切相關(guān)，公開聽證有利于宣揚(yáng)法治、促進(jìn)社會(huì)綜合治理的；
（五）具有一定典型性，有法治宣傳教育意義的。
人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接受人民監(jiān)督員的監(jiān)督。對(duì)公開聽證的認(rèn)罪認(rèn)罰案件，可以邀請(qǐng)人民監(jiān)督員參加，聽取人民監(jiān)督員對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)認(rèn)定和案件處理的意見。

第十一條 檢察長、分管副檢察長和部門負(fù)責(zé)人要認(rèn)真履行檢察官辦案中的監(jiān)督管理責(zé)任，承擔(dān)全面從嚴(yán)治黨、全面從嚴(yán)治檢主體責(zé)任，檢務(wù)督察、案件管理等有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督管理責(zé)任，自覺接受派駐紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的依照規(guī)定及時(shí)移交派駐紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)處理。

第十二條 部門負(fù)責(zé)人除作為檢察官承辦案件，履行檢察官職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）聽取或者要求檢察官報(bào)告辦案情況；
（二）對(duì)檢察官辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行監(jiān)督管理，必要時(shí)審閱案卷，調(diào)閱與案件有關(guān)材料，要求承辦檢察官對(duì)案件情況進(jìn)行說明，要求檢察官復(fù)核、補(bǔ)充、完善證據(jù)；
（三）召集或者根據(jù)檢察官申請(qǐng)召集并主持檢察官聯(lián)席會(huì)議；
（四）對(duì)于應(yīng)當(dāng)由檢察長（分管副檢察長）決定的事項(xiàng)，經(jīng)審核并提出處理意見后報(bào)檢察長（分管副檢察長）決定；
（五）定期組織分析、匯總通報(bào)本部門辦案情況，指導(dǎo)檢察官均衡把握捕與不捕、訴與不訴法律政策、量刑建議等問題，提請(qǐng)檢察委員會(huì)審議作出決定；
（六）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，或者依據(jù)檢察長（分管副檢察長）授權(quán)履行的職責(zé)。

第十三條 部門負(fù)責(zé)人、分管副檢察長對(duì)檢察官辦理案件出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)檢察長決定：
（一）處理意見與檢察官聯(lián)席會(huì)議多數(shù)檢察官意見存在分歧的；
（二）案件處理與監(jiān)察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、人民法院存在重大意見分歧需要報(bào)請(qǐng)檢察長（分管副檢察長）決定的；
（三）發(fā)現(xiàn)檢察官提出的處理意見錯(cuò)誤，量刑建議明顯不當(dāng)，或者明顯失衡的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示檢察官，經(jīng)提示后承辦檢察官仍然堅(jiān)持原處理意見或者量刑建議的；
（四）變更、補(bǔ)充起訴的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情形。

第十四條 檢察長（分管副檢察長）除作為檢察官承辦案件，履行檢察官職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）聽取或者要求檢察官報(bào)告辦案情況；
（二）對(duì)檢察官的辦案活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）發(fā)現(xiàn)檢察官不正確履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以糾正；
（四）依據(jù)職權(quán)清單，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)檢察官辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件作出決定；
（五）聽取部門負(fù)責(zé)人關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理情況的報(bào)告；
（六）要求部門負(fù)責(zé)人對(duì)本院辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件定期分析、匯總通報(bào)，涉及法律、政策理解、適用的辦案經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、規(guī)則明確等，提請(qǐng)檢察委員會(huì)審議，必要時(shí)向上級(jí)檢察院匯報(bào)；
（七）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

第十五條 檢察長（分管副檢察長）發(fā)現(xiàn)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件不適當(dāng)?shù)模梢砸髾z察官復(fù)核，也可以直接作出決定或者提請(qǐng)檢察委員會(huì)討論決定。檢察長（分管副檢察長）要求復(fù)核的意見、決定應(yīng)當(dāng)以書面形式作出并附卷。

第十六條 案件管理部門對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）進(jìn)行案件流程監(jiān)控，對(duì)案件辦理期限、訴訟權(quán)利保障、文書制作的規(guī)范化等進(jìn)行監(jiān)督；
（二）組織案件評(píng)查，對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的重要情況及時(shí)向檢察長報(bào)告；
（三）發(fā)現(xiàn)違反檢察職責(zé)行為、違紀(jì)違法線索的，及時(shí)向相關(guān)部門移送；
（四）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

第十七條 下列情形的案件應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)評(píng)查案件，經(jīng)檢察長（分管副檢察長）批準(zhǔn)后進(jìn)行評(píng)查，由案件管理部門或者相關(guān)辦案部門組織開展：
（一）檢察官超越授權(quán)范圍、職權(quán)清單作出處理決定的；
（二）經(jīng)復(fù)議、復(fù)核、復(fù)查后改變?cè)瓫Q定的；
（三）量刑建議明顯不當(dāng)?shù)模?br />（四）犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后又反悔的；
（五）當(dāng)事人對(duì)人民檢察院的處理決定不服提出申訴的；
（六）人民法院裁判宣告無罪、改變指控罪名或者新發(fā)現(xiàn)影響定罪量刑重要情節(jié)的；
（七）其他需要重點(diǎn)評(píng)查的。

第十八條 檢務(wù)督察部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)辦案部門做好認(rèn)罪認(rèn)罰案件廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和檢察官履職督查和失責(zé)懲戒工作，重點(diǎn)履行以下監(jiān)督職責(zé)：
（一）對(duì)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件執(zhí)行法律、規(guī)范性文件和最高人民檢察院規(guī)定、決定等情況進(jìn)行執(zhí)法督察；
（二）在執(zhí)法督察、巡視巡察、追責(zé)懲戒、內(nèi)部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)以及有關(guān)單位、個(gè)人舉報(bào)投訴辦案檢察官違反檢察職責(zé)的，依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見；
（三）對(duì)檢察官違反檢察職責(zé)和違規(guī)過問案件，不當(dāng)接觸當(dāng)事人及其律師、特殊關(guān)系人、中介組織等利害關(guān)系人的，依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見；
（四）針對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦案廉政風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)和工作指導(dǎo)，開展司法辦案廉政教育；
（五）其他應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的情形。

第十九條 上級(jí)人民檢察院要履行對(duì)下級(jí)人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件指導(dǎo)、監(jiān)督管理責(zé)任，定期分析、匯總通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)辦案整體情況，通過案件指導(dǎo)、備案備查、專項(xiàng)檢查、錯(cuò)案責(zé)任倒查、審核決定等方式，對(duì)下級(jí)人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)存在嚴(yán)重瑕疵或者不規(guī)范司法行為，提出監(jiān)督糾正意見。案件處理決定確有錯(cuò)誤的，依法通過指令下級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕、提起公訴、提出抗訴或者撤銷逮捕、撤回起訴等方式予以糾正。

第二十條 人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開案件程序性信息、重要案件信息和法律文書，接受社會(huì)監(jiān)督。

第二十一條 嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理，司法機(jī)關(guān)內(nèi)部或者其他人員過問案件，司法人員不正當(dāng)接觸交往的記錄報(bào)告和責(zé)任追究等相關(guān)規(guī)定，對(duì)違反規(guī)定的嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。
檢察官對(duì)存在過問或者干預(yù)、插手辦案活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)有與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當(dāng)接觸交往行為情況的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并及時(shí)報(bào)告部門負(fù)責(zé)人。
檢察長、分管副檢察長和部門負(fù)責(zé)人口頭或者短信、微信、電話等形式向檢察官提出指導(dǎo)性意見的，檢察官記錄在案后，依程序辦理。

第二十二條 當(dāng)事人、律師等舉報(bào)、投訴檢察官違反法律規(guī)定辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件或者有過失行為并提供相關(guān)線索或者證據(jù)的，檢察長（分管副檢察長）可以要求檢察官報(bào)告辦案情況。檢察長（分管副檢察長）認(rèn)為確有必要的，可以更換承辦案件的檢察官，將涉嫌違反檢察職責(zé)行為、違紀(jì)違法線索向有關(guān)部門移送，并將相關(guān)情況記錄在案。

第二十三條 對(duì)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件的質(zhì)量效果、辦案活動(dòng)等情況進(jìn)行績效考核，考核結(jié)果納入司法業(yè)績檔案，作為檢察官獎(jiǎng)懲、晉升、調(diào)整職務(wù)職級(jí)和工資、離崗培訓(xùn)、免職、降職、辭退的重要依據(jù)。

第二十四條 檢察官因故意違反法律法規(guī)或者因重大過失導(dǎo)致案件辦理出現(xiàn)錯(cuò)誤并造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司法責(zé)任。
檢察官在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、辦案程序、文書制作以及司法作風(fēng)等方面不符合法律和有關(guān)規(guī)定，存在司法瑕疵但不影響案件結(jié)論的正確性和效力的，依照相關(guān)紀(jì)律規(guī)定處理。

第二十五條 負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的檢察人員因故意或者重大過失怠于行使或者不當(dāng)行使職責(zé)，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司法責(zé)任。