國家外匯管理局關于中資金融機構報送外匯資產負債統計報表的通知

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門、寧波市分局；各全國性中資外匯指定銀行、全國社會保障基金理事會、中國投資有限責任公司：

為了解中資金融機構對境外投資風險狀況，國家外匯管理局于2008年10月下發了《國家外匯管理局關于中資金融機構試行報送外匯資產負債統計報表的通知（匯發［2008］52號）。為進一步加強對中資金融機構外匯資產負債統計情況的監測，明確數據報送要求，同時針對金融機構在前期試行報送過程中發現和遇到的問題，國家外匯管理局修訂了中資金融機構外匯資產負債統計報表并實行正式報送。現就有關事項及要求通知如下：
一、本報表報送主體包括依法在中國境內設立的中資商業銀行政策性銀行保險公司、證券公司、期貨公司基金管理公司、財務公司等經批準可從事外匯業務的中資金融機構及全國社會保障基金理事會、中國投資有限責任公司。
二、本通知所稱中資金融機構是指中資金融機構法人，包括其境內及境外分支機構。
三、中資金融機構外匯資產負債統計報表共計十張（報表樣式及填報說明見附件1、2）。表一至表四統計范圍為中資金融機構資產負債表內的外匯資產、負債及幣種結構；表五至表十統計中資金融機構的外匯證券、衍生金融產品總體投資情況及特定資產投資情況，統計范圍包括需要計入金融機構表內資產負債表或損益表的業務，即包括資產負債表內業務、自營衍生金融交易及承擔交易風險的代客業務。
四、報送主體應當每月填報上述十張報表；該套報表實行零報送制度。
五、總部在京的全國性中資外匯指定銀行、全國社會保障基金理事會和中國投資有限責任公司，按總部原則將本單位系統內各分支機構數據匯總后于月后10個工作日內直接報送國家外匯管理局。除此以外的其他中資金融機構（包括總部在京外的全國性中資外匯指定銀行、地方性中資銀行，以及中資非銀行金融機構）應于月后10個工作日內按總部原則將本單位系統內各分支機構數據匯總后報送所在地國家外匯管理局分局、外匯管理部國際收支處（以下簡稱分局）；分局收齊并匯總轄內中資金融機構的報表后將一覽表（見附件3）和匯總表（見附件3）于月后12個工作日內報送國家外匯管理局。
六、各報送主體應當采取紙質報表和電子報表（以EXCEL文件形式通過外匯局專線或光盤等存儲介質）形式報送外匯資產負債統計報表。各分局通過外匯局內部郵箱（該郵件地址已受到反垃圾郵件插件保護。要顯示它需要在瀏覽器中啟用 JavaScript。）報送電子報表，并留存所轄報送主體的紙質報表。總部在京的全國性中資外匯指定銀行、全國社會保障基金理事會和中國投資有限責任公司通過光盤等存儲介質向國家外匯管理局報送電子報表，并通過郵寄（或交換）方式報送紙質報表，郵寄地址為：北京市海淀區阜成路18號華融大廈國家外匯管理局國際收支司，郵政編碼100048。
七、銀行電子報表EXCEL文件名稱格式為：填報機構代碼（中資金融機構為4位金融機構代碼，全國社會保障基金理事會機構代碼為7913，中國投資有限責任公司機構代碼為7912）＋機構簡稱＋報送日期（4位年份2位月份，如200809）。分局電子報表EXCEL文件名稱格式為：分局代碼（6位外匯局代碼）＋分局簡稱＋報送日期（4位年份2位月份，如200809）。十張報表應分別置于一個EXCEL文件的不同工作表（sheet）中。
八、各分局應將本通知盡快轉發至轄內各中資外匯指定銀行（包括中資地方性城市商業銀行、農村商業銀行和農村信用社）和從事外匯業務的中資非銀行金融機構，并監督報表及時報送。各分局在轉發本通知時，應通知轄內中資金融機構報送當地分局的渠道。
九、本通知自發文之日起執行，各報送主體首次應報送2009年1月末數據，首次報送時間延遲至2009年2月20日。匯發［2008］52號文件同時廢止。
如有問題，請與國家外匯管理局國際收支司聯系。聯系人：周國林、高錚；電話：68402446、68402447。
特此通知。

附件（略）
１．中資金融機構外匯資產負債統計表（金融機構填報）
２．中資金融機構外匯資產負債統計表填報說明
３．中資金融機構外匯資產負債統計表分局報送一覽表
４．中資金融機構外匯資產負債統計表匯總表（分局填報）

二ＯＯ九年一月二十一日