國家外匯管理局關于推廣資本項目信息系統(tǒng)的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：

為進一步推動資本項目便利化、加強跨境資本流動統(tǒng)計監(jiān)測和風險防范，國家外匯管理局決定，自2013年5月13日起在全國推廣資本項目信息系統(tǒng)。現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、自2013年5月13日起，國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）和境內(nèi)銀行應通過資本項目信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項目業(yè)務。
除2013年外商投資企業(yè)年檢仍通過直接投資外匯管理信息系統(tǒng)進行外，外匯局不再使用直接投資外匯管理信息系統(tǒng)、外債統(tǒng)計監(jiān)測管理系統(tǒng)、高頻債務監(jiān)測預警系統(tǒng)、外匯賬戶管理信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項目業(yè)務。境內(nèi)銀行不再在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進行信息備案。

二、外匯局為境內(nèi)主體辦理各類資本項目業(yè)務時，應為該主體出具加蓋業(yè)務公章的相應業(yè)務辦理憑證（含核準件、業(yè)務登記憑證）。境內(nèi)銀行憑該業(yè)務辦理憑證上列示的信息在資本項目信息系統(tǒng)中查詢核準件或控制信息表，確認合規(guī)后方可為該主體辦理業(yè)務。對需要外匯局核準的業(yè)務，銀行應在資本項目信息系統(tǒng)中對該核準件進行核注。
直接投資外匯管理信息系統(tǒng)IC卡外匯登記證不再使用。國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）應參照重要空白憑證銷毀的有關規(guī)定，銷毀已經(jīng)領取但尚未使用的IC卡外匯登記證。

三、境內(nèi)銀行為境內(nèi)主體辦理各項資本項目業(yè)務時，應按照《國家外匯管理局關于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關信息報送準備工作的通知》（匯發(fā)〔2011〕49號）、《國家外匯管理局關于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項目數(shù)據(jù)報送的通知》（匯發(fā)〔2012〕36號）、《國家外匯管理局關于資本項目信息系統(tǒng)試點及相關數(shù)據(jù)報送工作的通知》（匯發(fā)〔2012〕60號）的要求，協(xié)助和督促該主體按照業(yè)務辦理的順序及時準確申報涉外收付款、境內(nèi)收付款信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯和賬戶信息，并按照《資本項目業(yè)務的業(yè)務編號/核準件號填寫規(guī)范》（見附件1）的要求，根據(jù)資本項目信息系統(tǒng)提示的內(nèi)容準確填寫“外匯局批件號/備案表號/業(yè)務編號”欄。
2013年5月13日以前開立的核準件，應報送原賬戶系統(tǒng)開立的核準件編號，并在開頭添加“11”字樣，即“11+原賬戶系統(tǒng)開立的核準件編號”。
由于上述數(shù)據(jù)報送錯誤，導致無法在核準信息/登記信息和交易信息間建立關聯(lián)的，外匯局應要求該主體及相關銀行修正原數(shù)據(jù)信息并上報。

四、境內(nèi)銀行應嚴格控制賬戶信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯信息、銀行自身資本項目業(yè)務數(shù)據(jù)和部分銀行資本項目代客業(yè)務數(shù)據(jù)等通過接口方式或資本項目信息系統(tǒng)報送的數(shù)據(jù)錯誤率。
各分局資本項目管理部門應安排專人逐日跟蹤轄內(nèi)銀行相關數(shù)據(jù)錯誤率。對錯誤率超過1%的銀行要通過電話、約談、現(xiàn)場調(diào)研等方式向該銀行了解原因，并督促銀行盡快降低錯誤率。對于錯誤率偏高或被發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)漏報錯報的銀行，應按照銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核的相關要求扣分。
各分局資本項目管理部門應在每月初5個工作日內(nèi)向國家外匯管理局資本項目管理司（以下簡稱資本司）報送轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤簡報（資本司綜合處門戶網(wǎng)郵箱：該郵件地址已受到反垃圾郵件插件保護。要顯示它需要在瀏覽器中啟用 JavaScript。），總結(jié)上月轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量情況并就銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題提出解決方案。
各分局科技管理部門應積極參與和配合業(yè)務部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤和檢查工作。

五、按照《國家外匯管理局關于財務公司賬戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范的通知》（匯發(fā)[2012]55號）要求開發(fā)了賬戶信息接口的企業(yè)集團財務公司，報送賬戶信息的有關要求參照境內(nèi)銀行執(zhí)行。

六、境內(nèi)銀行不再通過外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)報送2013年10月1日以后發(fā)生的外債數(shù)據(jù)，不再通過國家外匯管理局應用服務平臺（ASONE）報送2013年10月1日以后發(fā)生的QFII、QDII和RQFII報表。
境內(nèi)銀行不再報送2013年10月1日以后發(fā)生的對外擔保、國內(nèi)外匯貸款、境外擔保項下境內(nèi)貸款、外匯質(zhì)押人民幣貸款、商業(yè)銀行人民幣結(jié)構性存款、合格境外機構投資者（QFII）境內(nèi)證券投資、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構投資者（QDII）境外證券投資、境內(nèi)個人參與境外上市公司股權激勵計劃等業(yè)務的相關紙質(zhì)報表（廢除報送的紙質(zhì)報表名錄見附件2）。
境內(nèi)銀行應在2013年5月10日17：00以前，將截至當日已經(jīng)發(fā)生的直接投資業(yè)務，按照《國家外匯管理局關于進一步改進和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號）要求在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進行信息備案。國家外匯管理局將于2013年5月10日17：30開始進行直接投資外匯管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移。如由于境內(nèi)銀行未及時備案導致數(shù)據(jù)遷移錯誤，由銀行承擔相應后果。
各分局停止報送2013年10月及以后的《資本項目及附屬項目流動和匯兌月報表》。

七、外匯局為境外機構辦理外商直接投資項下前期費用登記、合格境外機構投資者（QFII）投資額度審批、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資額度審批、不良資產(chǎn)備案登記等四類業(yè)務時，應確認該境外機構是否已經(jīng)申領特殊機構代碼。如從未申領特殊機構代碼，則該境外機構應當按照特殊機構代碼賦碼業(yè)務的有關規(guī)定向外匯局資本項目管理部門提交有效的批文或證明，以申領特殊機構代碼。資本項目管理部門對境外機構提交的有效批文或證明審核無誤后，填具《特殊機構代碼申領表》（見附件3）并交同級國際收支部門。國際收支部門通過全國組織機構代碼管理中心辦理特殊機構代碼賦碼業(yè)務后，將賦碼信息通過資本項目管理部門反饋該境外機構。
境內(nèi)銀行為境外機構辦理上述四類業(yè)務相關的賬戶開關戶、涉外收付款、境內(nèi)收付款、賬戶內(nèi)結(jié)售匯等外匯業(yè)務時，應將特殊機構代碼作為其唯一標識，境內(nèi)銀行不得為上述機構重復申領特殊機構代碼。

八、推廣要求
（一）資本項目信息系統(tǒng)推廣工作由國家外匯管理局統(tǒng)一安排。各分局應高度重視此項工作，成立專門的推廣領導小組和工作小組，組織協(xié)調(diào)推廣工作。領導小組組長由分管副局長擔任，小組成員應包括資本項目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。各分局應于2013年4月30日前將領導小組和工作小組成員名單和聯(lián)系方式報資本司。
（二）2013年5月6日至5月12日，外匯局、境內(nèi)銀行和境內(nèi)主體應按照《資本項目信息系統(tǒng)推廣上線準備工作要求》（見附件4）完成網(wǎng)絡、瀏覽器設置、用戶創(chuàng)建和權限維護等上線準備工作。
（三）各分局應當按照國家外匯管理局和本分局內(nèi)控制度要求，制定符合本分局實際情況和業(yè)務特點的資本項目信息系統(tǒng)管理規(guī)定，并于2013年6月30日前報國家外匯管理局資本項目管理司備案。各分局應當監(jiān)督和指導轄內(nèi)各級分支機構建立和執(zhí)行相應的資本項目信息系統(tǒng)管理規(guī)定。
（四）如遇資本項目信息系統(tǒng)故障導致無法及時為轄內(nèi)主體辦理資本項目業(yè)務時，各分局應及時向資本司和外匯業(yè)務數(shù)據(jù)監(jiān)測中心（科技司）報告。如遇緊急情況，各分局可手工為轄內(nèi)主體辦理業(yè)務，待系統(tǒng)恢復后盡快在資本項目信息系統(tǒng)中補錄并將業(yè)務辦理憑證補交該主體。
（五）為保證歷史數(shù)據(jù)查詢，請各分局確保外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)的相關查詢統(tǒng)計功能正常運行至2013年底。

各分局收到本通知后，應及時轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局、外資銀行、財務公司、會計師事務所，并組織相關培訓，加強對推廣工作的組織和協(xié)調(diào)。各中資外匯指定銀行應盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機構。
在推廣工作中，如遇問題需要咨詢，請與國家外匯管理局資本項目信息系統(tǒng)試點推廣辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402125（業(yè)務）、010-68402519/2683（技術）。傳真：010-68402208。外匯局內(nèi)網(wǎng)郵箱：該郵件地址已受到反垃圾郵件插件保護。要顯示它需要在瀏覽器中啟用 JavaScript。，外匯局互聯(lián)網(wǎng)郵箱：該郵件地址已受到反垃圾郵件插件保護。要顯示它需要在瀏覽器中啟用 JavaScript。。

特此通知。

附件：
1.資本項目業(yè)務的業(yè)務編號/核準件號填寫規(guī)范
2.2013年10月以后停止報送的紙質(zhì)報表名錄
3.特殊機構代碼申領表（參考格式）
4.資本項目信息系統(tǒng)推廣上線準備工作要求

國家外匯管理局
2013年4月25日