國家外匯管理局關(guān)于資本項目信息系統(tǒng)試點及相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：

資本項目信息系統(tǒng)是根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中關(guān)于“逐步實現(xiàn)人民幣資本項目可兌換”的要求和國家外匯管理局《 外匯管理“十二五”信息化發(fā)展規(guī)劃綱要》，由國家外匯管理局建設(shè)的重要電子政務(wù)系統(tǒng)，是進一步推動資本項目便利化、加強跨境資本流動統(tǒng)計監(jiān)測和風險防控的重要手段。為做好資本項目信息系統(tǒng)推廣準備工作，國家外匯管理局決定自2012年12月3日起進行資本項目信息系統(tǒng)試點工作。現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項目數(shù)據(jù)報送安排
（一）中國工商銀行自2012年12月3日開始，按照《國家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報送準備工作的通知》（匯發(fā)[2011]49號）和《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項目數(shù)據(jù)報送的通知》（匯發(fā)[2012]36號）的要求，進行外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項目數(shù)據(jù)(不含雙邊貸款、對外擔保履約、QFII、RQFII、QDII、股權(quán)激勵計劃等銀行代客業(yè)務(wù)和銀行月度資產(chǎn)負債信息)報送試點。自2013年1月14日開始，中國工商銀行增加雙邊貸款、對外擔保履約、QFII、RQFII、QDII、股權(quán)激勵計劃等銀行代客業(yè)務(wù)和銀行月度資產(chǎn)負債信息的報送。
（二）其他境內(nèi)銀行自2013年1月14日開始向國家外匯管理局報送外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項目數(shù)據(jù)(含QFII、RQFII、QDII、股權(quán)激勵計劃等銀行代客業(yè)務(wù)和銀行月度資產(chǎn)負債信息)。
完成外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯、賬戶信息和銀行資本項目數(shù)據(jù)接口驗收和聯(lián)調(diào)工作的銀行，應(yīng)盡快啟動數(shù)據(jù)報送，并在啟動數(shù)據(jù)報送前的五個工作日內(nèi)將啟動日期報所在地外匯局，由國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）匯總后報國家外匯管理局資本項目管理司。國家外匯管理局將根據(jù)銀行在接口聯(lián)調(diào)時上報的接口方式對生產(chǎn)環(huán)境進行設(shè)置。
未能在2013年1月14日開始報送外匯賬戶內(nèi)結(jié)售匯和賬戶信息的銀行，由于信息缺失原因，暫無法為遼寧、陜西、浙江（不含寧波，以下均同）、大連等參加資本項目信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)試點的地區(qū)企業(yè)辦理資本項目業(yè)務(wù)。
未能在2013年1月14日前完成銀行資本項目數(shù)據(jù)接口程序驗收和聯(lián)調(diào)工作的銀行，可向所在地外匯局申請適當延后報送數(shù)據(jù)，但報送數(shù)據(jù)的時間不得晚于2013年3月31日。
（三）首次數(shù)據(jù)報送要求。境內(nèi)銀行應(yīng)按照《首次報送數(shù)據(jù)范圍》（見附件1）做好各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準備和首次報送工作。延后報送數(shù)據(jù)的境內(nèi)銀行也應(yīng)按照《首次報送數(shù)據(jù)范圍》進行補報。
（四）各分局自2013年4月1日起，對本分局轄區(qū)內(nèi)報送數(shù)據(jù)和相關(guān)的紙質(zhì)報表進行數(shù)據(jù)質(zhì)量評估，確保上述數(shù)據(jù)的完整性、準確性和一致性。對數(shù)據(jù)質(zhì)量存在問題的銀行，各分局應(yīng)及時與銀行溝通，解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。各分局應(yīng)在2013年4月20日前將數(shù)據(jù)質(zhì)量評估報告報總局資本項目管理司。
（五）按照《國家外匯管理局關(guān)于財務(wù)公司賬戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范的通知》（匯發(fā)[2012]55號）要求開發(fā)了賬戶信息接口的企業(yè)集團財務(wù)公司，報送賬戶信息的時間要求參照其他境內(nèi)銀行執(zhí)行。
（六）國家外匯管理局將《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項目數(shù)據(jù)報送的通知》（匯發(fā)[2012]36號）中《銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）》和《外匯賬戶數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）》修訂為《銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）》（見附件3）、《外匯賬戶數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）》（見附件4）。

二、資本項目信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)試點安排
（一）試點內(nèi)容
自2013年1月14日起，在遼寧、浙江（不含寧波）、陜西、大連等四個地區(qū)（以下簡稱試點地區(qū)）進行資本項目信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)試點。試點內(nèi)容包括上述試點地區(qū)外匯局（以下簡稱試點分局）為轄內(nèi)主體辦理的各類資本項目業(yè)務(wù)以及境內(nèi)銀行為在全國范圍內(nèi)為試點地區(qū)主體辦理的各類資本項目業(yè)務(wù)。
（二）試點要求
1、試點工作由國家外匯管理局統(tǒng)一安排。試點分局應(yīng)高度重視此項工作，成立專門的試點領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，組織協(xié)調(diào)試點工作。試點分局應(yīng)于2012年11月30日前將領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員名單和聯(lián)系方式報國家外匯管理局資本項目管理司，領(lǐng)導(dǎo)小組組長由分管副局長擔任，小組成員應(yīng)包括資本項目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。在試點期間，參與試點的人員應(yīng)保持相對固定。
2、試點分局應(yīng)按《資本項目信息系統(tǒng)試點方案》（見附件2）要求組織開展轄內(nèi)試點工作。
3、試點分局應(yīng)建立簡報制度，及時反映試點情況。
4、試點分局應(yīng)于2013年4月30日之前對系統(tǒng)試點進行評估和總結(jié)，就資本項目信息系統(tǒng)和《資本項目信息系統(tǒng)操作手冊》提出改進建議并上報國家外匯管理局。
5、試點期間的相關(guān)工作安排，將通過外匯局內(nèi)部郵箱發(fā)送給試點分局，試點分局應(yīng)及時關(guān)注郵箱中發(fā)布的信息，并嚴格按照工作計劃完成相關(guān)工作。
各分局收到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局、外資銀行和財務(wù)公司，組織相關(guān)培訓，并加強對試點工作的組織和協(xié)調(diào)。各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至各自分支機構(gòu)。
在試點工作中，如遇問題需要咨詢，請與國家外匯管理局資本項目信息系統(tǒng)試點推廣辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話： 68402125（業(yè)務(wù)）、68402519（技術(shù)）。傳真電話：68402208。外匯局內(nèi)網(wǎng)郵箱：該郵件地址已受到反垃圾郵件插件保護。要顯示它需要在瀏覽器中啟用 JavaScript。。

附件：
1.首次報送數(shù)據(jù)范圍
2.資本項目信息系統(tǒng)試點方案
3.銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）
4.外匯賬戶數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）

國家外匯管理局
2012年11月22日